罕见罚单，剑指申万宏源西部这家老牌网点

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　　来源：券业行家 

　　因基金销售人员违规“挂靠”，行家曾对申万宏源西部证券有过点评。时隔数月，这家券商再度出现在行家视野中，却是因为一则并不常见的行政处罚。

　　涉消防罚单

　　整理监管信息的行家，瞥到了一则来自哈密市伊州区消防救援大队的行政处罚函，其中赫然出现了申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部证券或申万宏源西部）的名号。

　　话说今年2月20日，也就是春节返岗之际，消防部门对申万宏源西部证券哈密天山西路证券营业部（简称：哈密天山西路营业部）进行了现场检查。

　　这一查，就发现了问题。

　　伊区消行罚决字〔2024〕第0066号行政处罚函指出，哈密天山西路营业部存在消防设施、器材未保持完好有效的情况，违反《中华人民共和国消防法》相关规定。4月19日，哈密市伊州区消防救援大队对哈密天山西路营业部予以罚款5500元的行政处罚。

　　最“老牌”网点

　　要知道，申万宏源西部证券在新疆、陕西和甘肃三个省区设有3家分公司和46家营业部。其中，哈密地区设有两家营业部。

　　 *** 息显示，哈密天山西路营业部成立于2001年1月。以资历论，在申万宏源西部证券“有史以来”的分支机构中排名第三，可以说是最古老的网点之一。

　　如此“老牌”的网点，却因为“消防安全”出岔子，的确让行家感到困惑。

　　“高配”负责人

　　更让行家困惑的，还有这家网点“高配”的负责人。

　　中证协信息显示，营业部负责人邢岩，是一位资深人士。拥有硕士学历，他早在2004年便在申万宏源西部证券登记执业，至今已有二十年。2021年1月，他取得投顾资质，并在当年7月担任哈密天山西路营业部负责人。

　　据申万宏源西部2023年报披露，硕士学历人员共有53名，占比为5.89%，而在营业部任职的硕士学历人员仅有17名，占比为2.30%。

　　双罚已改好？

　　回想2023年11月，新疆证监局曾对申万宏源西部证券石河子北四路证券营业部（简称：石河子北四路营业部）及负责人李浩（金麒麟分析师）予以监管警示+记档处罚。

　　经查，石河子北四路营业部存在“向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务”的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。为此，新疆证监局对该网点及营业部负责人李浩均予以监管警示，并记入诚信档案。

　　然而，时隔数月，这位营业部负责人并未显示存在“违规记录”。这是否因为“知错能改”，取得了监管认可呢？

　　业绩三连降

　　与母公司申万宏源证券相比，申万宏源西部证券的主营业务无论是范围还是区域均有局限。

　　2023年，申万宏源西部证券营业收入12.33亿元，同比下降4.61%；净利润5.23亿元，同比降幅为8.54%。自2021年以来，申万宏源西部证券业绩已经连续三年下降，2023年尚不及2020年水平。

　　主营业务中，经纪业务揽收5.01亿元，同比下降22.88%。以利息净收入计，信用业务收入4.36亿元，同比下降8.88%。体量较小的自营业务揽收1.77亿元，同比激增88.70%。据年报披露，主要是在深交所展开的报价回购业务。

　　高管层变动

　　对照中证协和申万宏源官网，行家查到了现任高管信息。

　　执行董事、总经理王献军先生，副总经理王锭先生，此前均有在基层网点任职的经验。财务总监由申万宏源证券计划财务管理总部副总经理路明兼任。出身证监系统的田甜女士，在2023年12月履新申万宏源西部合规总监、首席风险官。而她的前任周蔚女士，行家在2023年11月查询时，未发现其在中证协登记执业信息。

　　申万宏源西部年报列示了高管薪酬，同比降幅颇为明显：唯一一位董事薪酬为181.97万元，同比减少13.29%；包括离职人员在内，3名高管人均薪酬99.30万元，同比减少12.43%。 

　　薪酬有加成

　　在全行业降薪大潮中，申万宏源西部的人均薪酬却反常的出现了上浮。

　　“三张表”数据显示，申万宏源2023年员工薪酬为4.44亿元，同比略降0.52%。由于员工人数从910名减少为900名，以期末人员数量计算，人均薪酬为49.30万元，同比略增了0.58%。

　　由此看来，申万宏源西部证券面临种种困难，仍不忘初心，为员工提供优厚的待遇。行家深切的希望，这家券商在注意安全合规的同时，能够提升创利水平，为行业塑造新的榜样。